ISO/IEC 27701標準的發布，填補了目前隱私信息管理體系的空白，將隱私保護的原則、理念和方法，融入到信息安全保護體系中，并且對PII控制者和PII處理者進行了較為詳細且落地性強的規定，給企業在隱私保護和信息安全方面給出了指導建議。

一、 隱私保護的重要性被不斷強調，ISO/IEC 27701標準也隨之出臺

威脅重重，數據濫用、數據竊取、隱私泄露以及“大數據殺熟”等數據安全問題呈現爆發趨勢。在此背景下，全球各個國家紛紛頒布相關法律法規，對數據安全與隱私保護相關問題進行嚴格的規范與引導。

如歐盟保護個人數據的《General Data Protection Regulation》 (GDPR)；美國的 《California Consumer Privacy Act》(CCPA)等。

為了應對越來越多的個人數據泄露或濫用的情況，國際范圍迎來了隱私保護立法和建立標準熱潮。

1. GDPR

歐盟于2018年5月25日正式實施了《通用數據保護條例》 (《General Data Protection Regulation》,簡稱《GDPR》)，是一項保護歐盟公民個人隱私和數據的法律，其適用范圍包括歐盟成員國境內企業的個人數據、也包括歐盟境外企業處理歐盟公民的個人數據。

2. CCPA

美國已有多個州先在數據安全與隱私保護進行了立法，其中最著名的要數2018年6月加州通過《加州消費者隱私法案》（ 《California Consumer Privacy Act》, 簡稱《CCPA》）。該法案被稱為美國“最嚴厲和最全面的個人隱私保護法案”，將于2020年1月1日生效。

3. 網絡安全法

我國于2017年6月1日正式實施《中華人民共和國網絡安全法》（通常簡稱《網安法》）。《網安法》是我國首部全面規范網絡空間安全管理方面問題的基礎性法律，包含的內容十分豐富，一共包括7章79條，包含網絡運行安全、關鍵信息基礎設施的運行安全、網絡信息安全等內容。值得關注的是，《網安法》在數據（包括個人信息）安全與保護上也有諸多規定，例如第四十至四十五條。

ISO標準委員會以ISO 27001為基準，以ISO 27552為藍本，建立了ISO 27701標準。

二、ISO/IEC 27701標準介紹

1. 關鍵術語解釋

•PII：個人可識別身份信息，指 a) 任何可以識別PII主體的信息或 b) 直接或間接與PII主體相關的信息

•PIMS：Privacy Information Management System，隱私信息管理體系

•Customer：

•PII控制者的customer：與PII控制者有合約關系的組織，可以是共同控制者

•PII處理者的customer：與PII處理者有合約關系的PII控制者

•與PII處理的分包商有合約關系的PII處理者

2. ISO 27701結構組成

ISO 27701是ISO 27001和ISO 27002在隱私信息管理方面的擴展，并在隱私保護方面提供了必要的額外要求。ISO/IEC 27701標準的正文由8個條款組成，其中：

條款1-4，給出了標準的范圍，術語、定義等。

條款5介紹了ISO 27001中延伸出的關于PIMS的擴展要求以及本標準對PIMS的附加要求。

條款6介紹了ISO 27002中對PIMS的擴展及附加要求。上述條款對PII的控制者和處理者均適用。

條款7給出了針對PII控制者的ISO 27002擴展指南。

條款8給出了針對PII處理者的ISO 27002擴展指南。這兩章從PII的收集和處理，對PII主體的義務，Privacy by design & Privacy by default，PII的共享、傳輸和披露四個方面做出了相應規定。

附錄A是針對PII控制者的PIMS特定的控制目標和控制措施。

附錄B是針對PII處理者的PIMS特定的控制目標和控制措施。

附錄C給出了標準與ISO/IEC 29100的映射。

附錄D是與GDPR的映射。

附錄E是與ISO/IEC 27018和ISO/IEC 29151的映射。

附錄F則是如何在處理PII時將ISO/IEC 27001和ISO/IEC 27002擴展到隱私保護。

總體而言，標準通過第5章和第6章將ISO 27002與附加的PIMS控制項構成了完整的信息安全和隱私管理體系。第7章和第8章從數據生命周期的角度新增分別針對PII控制者和處理者的控制要求。

3. ISO 27701與各標準之間的關系

a) ISO 27701是ISO 27001和ISO 27002在隱私方面的擴展。

b) ISO 27002為ISO 27001提供風險處置具體的控制目標和控制措施。

c) ISO 29100、ISO 27018、ISO 29151均為隱私方面的標準，有不同的側重點，與ISO 27701互為補充。

d) ISO 27001幫助企業建立ISMS，通過有效的風險管理來保護和管理組織的所有信息，從數據安全方面滿足GDPR的部分要求。

e) ISO 27701加入了隱私保護的額外要求，更全面地覆蓋了GDPR的要求。

4. ISO 27701 VS ISO 27001 & 27002

本標準基于ISO 27001和ISO 27002，在應用本標準時，應將原ISO 27001及ISO 27002中的“信息安全”替換為“信息安全和隱私”。本標準中僅列出替換后仍需說明的額外PIMS相關要求。

ISO 27002 中共14個控制域，每個控制項中包含控制措施、實施指南和其他信息。將所有“信息安全”替換為“信息安全和隱私”后，除了“業務連續性管理的信息安全方面”的控制域，ISO 27701對ISO 27002中控制域中的實施指南和其他信息均有額外的補充，但控制措施均延續ISO 27002的控制措施（僅將“信息安全”替換為“信息安全和隱私”）

5. ISO 27701 VS GDPR

ISO 27701的認證能在極大程度上表明組織符合GDPR的要求。根據附錄D ISO 27701與GDPR適用條款（Article 4-42, 44-49)之間的映射關系，通過對比GDPR的原條款，發現ISO 27701覆蓋了絕大部分GDPR的要求，僅個別GDPR的條款未被ISO 27701覆蓋，條款涉及的主要內容如下：

Article 14 個人數據還未從數據主體處獲得時（數據控制者）應提供的信息 (5)(a)：數據控制者應當向數據主體提供所規定提供給數據主體的信息，除非數據主體已獲知相關信息

Article 23 限制：歐盟或成員國法律可以通過立法手段限制本法第12條至第22條和第34條規定的權利義務范圍

Article 35 數據保護影響評估 (6)：此段針對監管機構，規定了在給出數據保護影響評估相關清單時需應用一致性機制的場景

Article 36 事先咨詢 (4)：數據保護影響評估表明在數據控制者缺乏減輕風險的措施會導致高風險時，數據控制者應當在處理前向監管機構咨詢

盡管根據ISO 27701和GDPR的映射來看，GDPR的內容基本均在ISO 27701中有所體現，但仍不能認為ISO 27701可以作為表明完全符合GDPR的全球性認證。主要是由于通用性的國際標準無法完全符合某個國家或地區具體的法律法規。由于ISO 27701為國際通用地標準，某些要求僅通用性地指出應遵守某些適用地法律法規，未包含具體地規定，而GDPR則明確指出具體地要求

例1：對于兒童個人數據收集方面的規定

GDPR：明確指出對于不滿16周歲的兒童，處理行為只有或至少在獲得了該兒童的監護人的同意或授權時才是合法的，年齡界限可依據特定目的調整，但不得低于13周歲。

ISO 27701：對某些類型的數據收集（例如用于科學研究）和某些類型的PII主體（例如兒童）可能有額外的要求。組織應考慮此類要求并記錄同意的機制如何滿足這些要求。

例2：向監管機構報告個人數據泄露

GDPR：數據控制者應當自發現之時起72小時內，按照第55條的規定將個人數據泄露的情況報告監管機構。

ISO 27701：一些司法管轄區對違規響應實施了具體規定，包括通知。在這些司法管轄區運營的組織應確保他們能夠證明遵守這些法規。

此外，個別術語的定義和具體要求的顆粒度也有所不同。

6. ISO 27701 VS ISO 29151

ISO 27701分別對個人可識別信息控制者和個人可識別信息處理者進行規范和指導并基于ISO 27001和ISO 27002的各個領域，從管理體系的角度并遵循PDCA的理念，而ISO 29151則是個人身份信息保護的實踐指南，它主要是基于ISO 27002的各個域中加入了PII的事實指南，并引入了ISO 29100十一大隱私保護原則，可以說ISO 27701和ISO 29151都是ISO 29100的細化體現，ISO 27701滿足了ISO 29151的要求，并且從體系角度給予了充分的展示與要求。

三、ISO/IEC 27701標準重點解讀

ISO 27701嵌套在ISO 27000系列中，并要求符合ISO 27001標準。ISO 27701擴展了ISO 27001的要求，在原有管理、實施、操作、監控、審查和不斷改進ISMS的流程基礎上，著重考慮了對于企業所持有PII的隱私保護。同時ISO 27701對ISO 27002實施指南中的隱私性進行了解釋和擴展，除業務連續性以外的所有控制域均增加了關于PII隱私的實施指南。ISO 27701分別從PII控制者和PII處理者的角度，補充說明了收集和處理PII的條件、對PII主體的隱私保護義務、Privacy by design and privacy by default以及PII共享、轉移和披露的相關要求。

ISO 27701在對ISO 27001/27002的擴展要求中，除將“信息安全”替換為“信息安全和隱私”外，同時擴展了相關控制域中的控制項。

ISO 27701 5.4規劃中指出，組織應在PIMS范圍內應用信息安全風險評估流程來識別有可能會造成機密性、完整性和可用性喪失的相關風險；組織應在PIMS范圍內應用隱私風險評估流程來識別與PII處理相關的風險；組織應在整個風險評估過程中確保信息安全與PII保護之間的關系得到適當管理。組織可以根據自身PIMS情況，對信息安全和隱私保護進行統一流程的綜合評估，也可以根據實際需要采用獨立的流程進行分別評估。

ISO 27002 6.3信息安全組織中指出，組織應指定一個聯系人處理客戶的相關PII事務；當組織是PII控制者時，需為PII主體指定PII聯系人負責相關流程；同時組織應指定一名或多名負責制定、實施、維護和監督組織范圍內治理以及隱私計劃的人員，以確保處理PII相關事務時的合規性。負責人應酌情考慮a) 獨立并直接向組織的適當管理層報告，以確保有效管理隱私風險；b) 參與管理與處理PII有關的所有問題；c) 成為數據保護立法，監管和實踐方面的專家；d) 充當監管機構的聯絡點；e) 告知頂級管理層和組織員工在處理PII方面的義務；f) 就組織進行的隱私影響評估提供建議。要求組織需要根據自身角色配置響應的PII管理專職人員。

ISO 27701中第7章和第8章分別對PII控制者和處理者的評估增加了額外指導，包括收集和處理PII的條件等控制域。增加該章節可以明確標準對于PII控制者和處理者收集和處理PII的條件的限定范圍，目的是使組織可以根據適用的司法管轄區的法律依據，以明確定義的、合法目的，確定并記錄PII處理是合法的，且具有法律依據。標準明確需要通過識別和記錄PII處理目的、確定合法依據、確定何時以及如何獲得許可、獲取并記錄許可、隱私影響評估、與PII處理者簽署合同、明確聯合PII控制者、維護與處理PII有關的記錄8個方面對PII控制者進行管理和評估，通過客戶協議、組織目的、營銷和廣告使用、侵權指令、客戶義務、與處理PII有關的記錄6個方面對PII處理者進行管理和評估。該額外指導內容要求組織在明確自身身份的基礎上，開展對收集與處理PII的條件相關的管理建設。

ISO 27701的目標是通過對于隱私保護的控制實現對ISMS進行補充，使企業建立PIMS，實現有效的隱私管理，從而使企業獲益。

四、ISO/IEC 27701認證收益

ISO/IEC 27701該標準為企業和其他組織提供了一個國際通用的隱私信息管理工具，對于降低企業隱私合規難度，便利企業提供合規證明，增強社會各方對企業的信任程度具有重要意義。實施隱私信息管理，至少獲得如下收益：

1）合規。通過明確對PII處理者的隱私保護要求，可以明確隱私保護管理合規目標，減輕組織合規負擔的同時降低組織合規風險，ISO27701標準附錄D中明確表示，單個隱私控制點可以滿足GDPR中的多項要求。滿足了 ISO27701 標準也就意味著基本滿足 GDPR 的要求，而 GDPR 是眾多隱私保護法規中最為嚴格的，也就意味著滿足了即將頒布的《隱私保護法》的系列要求。

2）完善數據安全能力和風險管理。實現持續的完善產品的非功能性要求，進而展示出產品在處理個人隱私安全、安全治理的績效，通過流程分析，在流程的輸入、輸出、控制過程中，識別、分析、驗證隱私保護需求、傳遞隱私保護價值，減少甚至消除隱私泄露的風險，如：體現為采用隱私控制技術（如日志脫敏、數據庫加密）、產品架構（如加密芯片）、技術路徑（如完整性校驗）等。

3）PIMS認證可以傳遞信任。客戶或合作伙伴，尤其是政府組織、金融機構作為承擔隱私風險的機構，通常會要求PII處理者提供相關證據（如PIA分析報告），從而證明PII處理者的產品能符合適用的隱私管理體系要求。通過得到授權的第三方機構對PII處理者進行基于國際標準的審核，可以極大地降低合規溝通成本，這種合規透明度的提高對于組織戰略和業務決策至關重要，同時PIMS認證也有助于向公眾傳達組織的可信度。

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