? 本文根據張嗣美研究員內部學習分享整理

加快推動科技成果產業化是科技創新的重要著力點。探究不同主體科技成果轉化模式，對進一步提高科技成果轉化率、加快推動科技創新、推動科技成果服務經濟發展具有重要戰略意義。

Part 01

科技成果轉化有何難點

根據2015年修訂的《中華人民共和國科技成果轉化管理辦法》，科技成果轉化是指是指為提高生產力水平而對科技成果進行后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品、新產業。

從創新鏈的各個環節來看，科技成果轉化具有高風險、不斷創新、長周期等難點。高風險體現在轉化過程中融資風險、新產品自身風險、企業經營風險、市場需求風險、宏觀環境外部風險等各種不確定因素都會延緩成果轉化進程；不斷創新體現科技成果轉化一定是在技術上不斷進步、實驗過程不斷完善、優化每個環節，而非簡單重復每個步驟；由于科技成果轉化需要經歷從成果研發、后續試驗、開發、應用、推廣多個環節，每一環節都會需要一定時間,所以成果轉化具有長周期的特點。

Part 02

科技成果轉化典型模式

現階段，我國科技成果轉化方式主要有直接轉化、間接轉化兩種方式，其區分標準在于是否有第三方科技中介服務機構參與。直接轉化在于科技成果供給方自行轉化，或者供給方與需求方（例如產學研合作）不通過第三中介直接合作轉化；間接轉化需要通過第三方科技中介服務機構（例如國家技術轉移中心、技術轉移服務平臺、高校設立的成果轉化辦公室、高校成立的技術轉移公司等）進行轉化。

根據轉化主體劃分，目前我國主要轉化模式分別為科技型企業創業模式、企業自主創新轉模式、產學研合作轉化模式、企業技術聯盟轉化模式。

具體來看，科技型企業創業模式是指科研人員在科研機構或高校研發出市場需求的前沿技術，自辦科技型企業再將科技成果轉化為實際生產力；企業自主創新轉模式在于企業根據自身發展需求、市場需求、政策導向，依靠自身科技人才、技術、資金、管理在企業內部進行成果轉化；產學研合作是由科研院所、大學和企業以合作、合資、一體化的方式共同轉化，產學研又可具體劃分，一種是科研機構或高校研發科技成果，向企業轉讓；另一種是企業委托科研機構或高校開發科技成果，第三種是產學研聯合開發，企業、高校、科研院所三者通過資源共享進行成果轉化；企業技術聯盟指兩個或兩個以上具有獨立法人地位的企業聯合致力于共同需要的技術進行合力科研攻關行為，推動多方企業共同科技成果轉化。其中，這幾種模式的特點如下圖所示：

Part 03

什么是新型研發機構

根據科技部發布的《關于促進新型研發機構發展的指導意見》，新型研發機構是聚焦科技創新需求，主要從事科學研究、技術創新和研發服務，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構，可依法注冊為科技類民辦非企業單位（社會服務機構）、事業單位和企業。

深圳是我國科技成果轉化一大主陣地，重要原因之一就是深圳匯聚了多家新型研發機構。例如，深圳清華研究院（成立于1996年，由深圳市人民政府和清華大學聯合創辦），這類新型研發機構，集科研平臺、人才體系、孵化體系、資本體系等融為一體，為高校和企業、科研成果和市場產品之間架起橋梁，推動了深圳科技成果轉化進程。該院以提高科技成果轉化為目標，以培育關鍵領域核心技術科技項目及戰略新興產業為導向，扮演“全要素創新科技服務提供方+戰略投資者”角色，為科技成果轉化、國際技術轉移及企業成長提供包括技術、人才、載體、資金支持在內的投資孵化服務，加速了科技成果轉化。

深圳類似的新型研發機構還有中科院深圳先進研究院、深圳市中光工業技術研究院、深圳海王醫藥科技研究院有限公司、深圳市太赫茲科技創新研究院等多家機構。這類新型研發機構是我國科技成果轉化的一股新動能，通過自身體制機制的不斷創新，加速了科技成果轉移轉化，推動科技創新和經濟社會發展深度融合。

Part 04

施政思考

加強政府引導，完善政策法律規定。針對轉化過程中涉及的獎勵機制、知識產權保護、流程規范、經濟利益分配和基礎設施建設完善法律規定；制定稅收優惠、專項資金支持、產學研合作和科技中介服務機構參與科技成果轉化的指導性政策。

積極調動高校及科研院所主動性，加快推動科技成果研發。將教師在科技成果轉化中取得的實績也列為評價指標，鼓勵高校科技人員積極參與，建立勞動、知識、資本、技術等生產要素按貢獻參與分配機制。

科學配置人才資源，加速科技成果轉化。人才作為科技成果轉化的關鍵要素之一，成果轉化各個階段都需要不同類型人才，積極推動各類參與主體培育一批科研人才、管理人才融資人才、銷售人才，實現全方位、全面的人才資源科學配置，加速科技成果轉化。

積極推動風險投資參與，完善科技金融體系。積極推動風險投資機構積極參與到風險企業的后續管理中，包括日常經營、人事安排、產品推廣、再融資等，完善企業上市工作聯席會議制度，及時更新“上市后備企業庫”。

建設產學研高效互動體系，完善產學研利潤分配機制。政府應該出臺政策支持產學研合作，鼓勵科研院所聯合企業突破行業共性關鍵技術成果，建立企業、高校、科研機構共同搭建科研平臺、按照“互惠互利、各得其所”、“按投資比例分成”、“按勞分配”三個原則完善產學研利潤分配機制。

完善科技中介服務，加快推動科技成果轉化。積極推動高校設立”技術許可辦公室“（其主要職能是挖掘技術成果的潛在應用價值，并負責向企業完成專利許可、轉讓以及版權等技術工作。）在運行經費上給予保障，并建立合理的成果轉化收益分配和獎勵機制；出臺稅收優惠、人才評定支持等政策支持市場化科技中介服務機構參與，引導更多社會力量參與成果轉化。

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