各市（區）人民政府、市有關單位:

　　現將《推動企業利用資本市場實現高質量發展“金種子”三年行動方案》印發給你們，請按照落實。執行過程中遇到的問題，請徑向市金融局反映。

　                                                                                         　江 門 市 人 民 政 府

　                                                                                         　2020年 11 月 10 日

　　為貫徹落實黨的十九大以及習近平總書記關于金融工作的重要論述精神，緊抓“雙區驅動”戰略機遇，落實市委十三屆十二次全會精神，深化推進“三區并進”，充分發揮資本市場在促進我市實體經濟不斷實現高質量發展的重要作用，全方位實施以企業上市和并購重組為核心的“金種子”三年行動計劃，特制訂本行動方案。

　　一、總體要求

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　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持“政府支持、企業主導、法規先行、市場運作”的原則，落實2020年金融街論壇年會明確的“大力發展多層次資本市場”要求，充分發揮多層次資本市場在優化資源配置中的重要作用，支持引導企業通過對接多層次資本市場實現高質量發展，推動形成一批建立現代企業制度、擁有核心競爭力、符合產業導向的龍頭骨干企業，全力打造珠江西岸新的增長極和沿海經濟帶上的江海門戶。

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　　經過3年（2021-2023年）的努力，進一步提高我市企業多層次資本市場利用率，降低企業上市和并購重組過程成本，支持上市公司做優做強，營造一個積極活躍的企業上市氛圍。到2023年，爭取全市境內上市企業在2020年基礎上增加12家，啟動IPO程序企業增加50家，動態納入擬上市企業名錄庫企業保持在100家以上；股權與債權融資均衡發展，融資結構不斷優化，力爭實現上市公司總市值、總產值、總利潤值翻一番；上市公司行業覆蓋面不斷擴大，引領和支撐區域經濟高質量發展能效不斷提升；上市公司并購重組活躍度提升，并購金融服務體系日趨完善。

　　二、完善工作機制

　　（一）健全統籌全市的協調領導機制。在現有推動企業改制上市工作聯席會議機制基礎上，整合各市區行政、要素和服務資源，發揮優勢互補、政策疊加效果，強化企業及中介機構主體意識，政府做好引導、服務和保障。鼓勵各市（區）結合地方實際，進一步加強上市工作機構和隊伍建設，提升資本市場相關服務人才的專業能力，優化后備企業挖掘培育服務。設立各市（區）工作推進考核機制，對各地推動專項服務進行考核、評分、排名、通報。（牽頭單位：市金融局；責任單位：各市（區）政府，市推動企業改制上市工作聯席會議成員單位）

　?。ǘ┙ⅰ敖鸱N子庫”動態管理機制。動態管理全市擬上市企業和上市公司名錄庫，按照“儲備一批、培育一批、輔導一批、申報一批、掛牌一批”的上市工作總體思路，構筑可持續的后備企業梯隊，推動更多企業對接多層次資本市場。梳理我市規模以上企業經營狀況，組建由500家優質企業構成的“種子庫”，從中篩選出至少100家符合一定條件的企業構成“金種子庫”（已在新三板掛牌的企業自動加入該名錄庫），并進行動態管理。對“金種子庫”中企業進行階段分析，按梯隊培育，最終實現至少12家企業成功上市的目標任務。（牽頭單位：市金融局；責任單位：各市（區）政府，市科技局、市工業和信息化局、市農業農村局、市統計局、市稅務局）

　?。ㄈ┙①Y本市場專家智庫咨詢機制。利用好江門資本市場服務基地，對接廣州市資本市場專家庫，組建由本地政府部門、上海證券交易所、深圳證券交易所、知名專家教授學者等構成的涵蓋經濟、金融、管理、法律、會計、投資等領域的專家智庫，為“金種子庫”中企業提供免費、專業的咨詢、輔導服務。（牽頭單位：市金融局；責任單位：各市（區）政府）

　　（四）建立資本市場中介機構供應機制。建立由證券公司、律師事務所、會計師事務所、咨詢策劃、品牌、管理、戰略規劃等相關專業金融機構、咨詢服務機構、投資機構組成的供應商庫，供企業通過市場化手段選擇，亦支持企業自主選擇供應商庫以外的服務團隊，并幫助企業做好與中介機構的銜接，督促中介機構依法合規進行上市輔導。（牽頭單位：市金融局；責任單位：各市（區）政府）

　　三、優化培育環境

　　（一）加強宣傳和培訓輔導。以江門資本市場服務基地為基礎，根據企業對接資本市場所處的不同階段，有針對性地開展集中輔導培訓服務，加深后備企業對資本市場的認識、對上市路徑的理解、對政策法規的掌握，提升企業對接資本市場的意識和能力。對進入“金種子庫”并完成股改的企業提供一對一輔導等精準培訓服務，并及時與證券監管部門溝通協商，加快上市進程。（牽頭單位：市金融局；責任單位：市委組織部、五邑大學）

　?。ǘ┨嵘毮懿块T服務效率。對“金種子庫”中企業上市過程中需出具合規性證明文件的，相關職能單位在依法合規前提下簡化內部流程，限時辦結。中介機構為此需進行現場訪談的，有關單位應予以積極配合。對企業改制上市中遇到的歷史遺留問題，對企業募投項目落地過程中涉及的經營、建設、管理等問題，對申報企業在問詢、審核過程中需要相關職能單位配合開展的工作，以“實事求是、一事一議、一企一策”為原則，加快辦理效率、搶抓反饋時限。（牽頭單位：市金融局；責任單位：市中級法院、市檢察院，各市（區）政府，市推動企業改制上市工作聯席會議成員單位，外匯管理局江門市中心支局）

　　（三）資源重點聚焦幫扶。對“金種子庫”中企業新建項目和技術改造項目，符合條件的全部申報省重點產業項目、省重點工程和省重點技術改造項目；對“金種子庫”中企業募集資金新建、擴建符合國家產業政策的項目，在規劃編制、項目供地、行政審批、不動產登記等各個方面予以政策和技術支持。（牽頭單位：各市（區）政府；責任單位：市發展改革局、市工業和信息化局、市自然資源局）

　　（四）引育資本市場服務機構。堅持培育和引進相結合，打造一支專業強、服務優、素養高的第三方中介機構隊伍，發揮各市區CBD區域，國家、省級高新區，開發區、產業園區等的集聚效應，以項目引業務，以業務引機構，吸引具有獨立法人資格的證券公司、期貨公司、公募基金公司、私募基金公司、風投公司、創投公司等資本市場相關金融機構落戶江門，并對以上公司在江門本地設置分支機構的給予獎勵。（牽頭單位：各市（區）政府；責任單位：市金融局、市市場監管局）

　?。ㄎ澹┡嘤l展股權投資機構。支持國內外知名股權投資機構在江門設立區域性總部或分支機構；培育發展本土股權投資、風險投資、創業投資等股權投資機構。推動各類股權投資機構發掘本土優質企業，參與企業股改、并購、定增等環節，優化企業股權結構與公司治理，助力本地優質企業快速成長。（牽頭單位：各市（區）政府；責任單位：市金融局）

　　四、降低企業改制上市成本

　　修訂完善《關于鼓勵我市企業在多層次資本市場上市掛牌的實施意見》，在原實施意見基礎上增加支持企業進行股改、首次啟動IPO程序、支持H股回歸A股等內容。

　　（一）對納入“金種子庫”中在本方案有效期內完成股改的企業給予獎勵。（牽頭單位：市金融局；責任單位：各市（區）政府）

　　（二）對納入“金種子庫”中在本方案有效期內正式啟動上市申報的企業（以與中介機構簽訂協議為界定依據）給予獎勵。（牽頭單位：市金融局；責任單位：各市（區）政府）

　　（三）對實現境內上市的企業分階段給予獎勵。（牽頭單位：市金融局；責任單位：各市（區）政府）

　?。ㄋ模Ψ桨赴l布后各市（區）第一家成功上市的企業、各行業（按證券市場行業分類）第一家成功上市的企業，額外進行獎勵。（牽頭單位：市金融局；責任單位：各市（區）政府）

　　（五）異地上市企業將注冊地遷入江門市的，享受上述全過程獎勵；由H股回歸A股且募投項目落在本市的，享受上述全過程獎勵。（牽頭單位：市金融局；責任單位：各市（區）政府）

　?。┘哟蠼鹑趯Ω咝录夹g企業、細分行業冠軍的支持力度，鼓勵引導企業搶抓注冊制改革機遇，以更多資源支持企業在上交所科創板、深交所創業板上市。（牽頭單位：市科技局、市工業和信息化局；責任單位：各市（區）政府、市金融局）

　　五、明確募投項目跨市（區）共擔共享方案

　　在我市注冊的境內上市公司、“金種子庫”中企業，如在注冊所在市（區）未能滿足募投項目落地有關需求的，通過市推動企業改制上市工作聯席會議向市內其他市（區）流轉落地，募投企業“注冊地”與募投項目“流入地”進行成本共擔、成果共享，認定為兩地協同完成的推動企業上市任務，在每年專項考核中均予以認定成績。募投項目確實難以在市內整體落地的，應全力爭取將研發總部、銷售總部留在我市。

　?。ㄒ唬┏杀竟矒?/strong>募投項目用地原則上由“流入地”負責進行土地一級開發，為募投企業提供“熟地”。能耗指標在募投項目選址、落成、投產后按現行統計制度和口徑進行核算，內部考核時指標分配比例可由“注冊地、流入地”具體協商確定。（牽頭單位：各市（區）政府；責任單位：市發展改革局、市自然資源局、市生態環境局、統計局）

　?。ǘ┏晒蚕怼?/strong>地區主要經濟指標在募投項目選址、落成、投產后按現行統計制度和口徑實行核算，內部考核時指標分配比例可由“注冊地、流入地”具體協商確定。募投項目涉及的投資總額、實際投資額等非國家統計用途的數據，可由“注冊地、流入地”共享。（牽頭單位：各市（區）政府；責任單位：市統計局、市推動企業改制上市工作聯席會議成員單位）

　　六、鼓勵上市公司做優做強

　?。ㄒ唬┲С帜纪俄椖柯涞亍?/strong>鼓勵上市公司充分利用資本市場工具募集資金，增強資本實力，做強主業。各市（區）政府要加大對募投項目落地的服務力度，建立“一站式”服務機制，開設審批“快速通道”，協調解決募投項目落地過程中用地、環評等問題，支持募投項目落地產生效益。（牽頭單位：各市（區）政府；責任單位：市推動企業改制上市工作聯席會議成員單位）

　?。ǘ┲С稚鲜衅髽I再融資。對上市公司再融資并且一定比例以上投放在江門地區的，由項目落地所在市（區）給予一次性獎勵。各相關單位積極配合做好上市企業再融資相關工作，引導上市企業再融資投向實體經濟。（牽頭單位：各市（區）政府；責任單位：市推動企業改制上市工作聯席會議成員單位）

　　（三）鼓勵金融機構提供并購重組融資支持。鼓勵各類并購基金、私募股權基金參與企業并購，鼓勵有實力的企業積極與國內外有一定知名度的并購基金開展跨境并購合作，支持設立市場化海外并購專項基金，參與國際競爭。引導商業銀行在風險可控的前提下積極穩妥開展并購貸款業務，推動商業銀行對并購重組企業實行聯合授信，為上市公司開展并購提供融資支持。（牽頭單位：市金融局；責任單位：江門銀保監分局、人行江門中支）

　?。ㄋ模┲С制髽I發行債券融資。對企業發行符合國家產業政策導向的新型債券品種予以一定支持。（牽頭單位：市金融局；責任單位：市發展改革局、市財政局）

　　七、監管和風險防處

　?。ㄒ唬┡浜媳O管單位加強監管。健全與廣東省證監局的工作聯系機制，建立重大信息及時互通機制，配合做好上市公司日常監管，督促上市公司嚴格履行信息披露義務，共同促進上市公司規范運作、高質量發展，共同維護資本市場安全運行和社會穩定。（牽頭單位：市金融局；責任單位：各市（區）政府）

　　（二）審慎引進市外上市公司。建立規范引進上市公司工作機制，引進市外上市公司前，應做好盡職調查、風險評估、信息溝通等工作，防止盲目引進存在風險隱患的上市公司。對引進后的上市公司，應督促其規范運作、合規經營，并加強風險信息監測。（牽頭單位：各市（區）政府；責任單位：市市場監管局、市金融局）

　　（三）加強上市公司風險監測防處。做好上市公司的跟蹤管理，及時了解企業經營狀況和可能存在的經營問題，分類化解上市公司風險。（牽頭單位：各市（區）政府；責任單位：市金融局）

　　（四）發揮行業協會自律功能。發揮我市證券業及上市公司協會等中介機構行業協會行業自律職能，敦促各類中介機構勤勉盡責，不斷提升執業質量和服務水平，維護公平競爭的市場環境。發揮我市證券業及上市公司協會橋梁紐帶作用，督促上市公司合規經營，不斷提升公司治理水平，展現我市上市公司良好的整體形象。（責任單位：江門市證券業及上市公司協會、保險行業協會、律師協會、注冊會計師協會等）

　　八、其他事項

　　（一）本行動方案自2021年1月1日起實施，有效期三年。由市金融局負責解釋，并會同相關職能單位組織實施。

　?。ǘ┍拘袆臃桨釜剟畹臄M上市企業、上市公司需將總部設在本地，獎勵的金融機構需在本地設置分支機構。

　　（三）市、區兩級分別設立市、區扶持企業上市專項資金，市、區將扶持資金分別列入年度預算。

　　（四）本行動方案實施后，由相關部門按需制定包括但不限于組建專家智庫、組建中介機構供應商庫、吸引金融機構落戶、引導企業在科創板、創業板上市等實施細則；對《關于鼓勵我市企業在多層次資本市場上市掛牌的實施意見》進行修訂；對行動方案中涉及財政資金扶持的內容另行出臺相應的資金管理辦法。