科研誠信是科技創新的基石，是實施創新驅動發展戰略、實現世界科技強國目標的重要基礎。為進一步加強深圳市科研誠信建設，規范科研領域誠信管理，營造良好科研創新生態，根據《深圳經濟特區科技創新條例》《科學技術活動違規行為處理暫行規定》《廣東省科技計劃項目監督規定》《深圳市公共信用信息管理辦法》等相關規定，我委制定《深圳市科研誠信管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）。

　　一、制定背景

　　（一）貫徹落實黨和國家對科研誠信工作的新要求。黨的十八大以來，黨中央、國務院高度重視科技創新工作，對科研誠信建設工作寄予厚望，習近平總書記強調，“要營造良好學術環境，弘揚學術道德和科研倫理”。2018年以來，中辦、國辦先后印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》、《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》。科技部印發《科學技術活動違規行為處理暫行規定》（科學技術部令第19號），并聯合20部委出臺《科研誠信案件調查處理規則（試行）》（國科發監〔2019〕323號）等重要文件。廣東省出臺了《廣東省科技計劃項目監督規定》（廣東省人民政府令第271號）。在此背景下，我市科研誠信的建章立制工作顯得尤為迫切，此次我委出臺《辦法》，正是落實上述精神和要求的具體行動。

　　（二）推進科研誠信建設的現實需要。近年來，我委科技計劃項目及其他科技業務涉及的財政資助資金逐年遞增，亟需建立相應的科研誠信體系，進一步營造求真務實的科研環境和誠實守信的作風學風，優化和完善我委科技計劃業務管理體系，為規范開展監督提供制度性保障。

　　（三）服務創新主體的迫切需要。《辦法》的制定，使科技創新主體清楚了解科研失信行為的具體界定，以及分級分類懲戒的后果，明確了底線邊界，細分了責任承擔情形。同時，《辦法》在鼓勵創新、寬容失敗的科研氛圍中，也相應確立了寬嚴相濟的原則，為服務創新主體提供了可操作的指引。

　　二、主要內容

　　《辦法》主要內容包括總則、科研誠信管理機制、科研失信行為的認定、科研失信行為的懲戒、失信行為的處理程序、附則等六章，共35條。針對當前科技計劃項目及其他科技活動違規行為處理存在的問題，《辦法》明確了各類主體的職責、違規行為的界定、規范處理尺度和處理流程，為統一依法依規開展違規處理提供基本遵循。其中：

　　第一章總則。共5條，明確《辦法》制定目的和依據、適用范圍、主管部門和責任主體職責以及實施原則。

　　第二章科研誠信管理機制。共4條，明確市科技計劃實行全過程科研誠信管理，建立科研誠信承諾和審核制度、失信懲戒制度、聯合懲戒制度、探索守信激勵制度。

　　第三章科研失信行為的認定。共6條，按照項目申報單位、承擔單位，項目承擔人員、參與人員，第三方服務機構及其工作人員，咨詢評審專家等四類主體劃分責任，并按照分級分類管理的原則，將失信行為分為一般失信行為和嚴重失信行為。規定了風險預警防范措施。

　　第四章科研失信行為的懲戒。共9條，依據科技部《科學技術活動違規行為處理暫行規定》關于懲戒措施種類的規定，綜合考慮科研失信行為的事實、性質、情節、所造成的后果等情況，區分一般科研失信行為和嚴重科研失信行為，明確了懲戒措施。此外，本章還規定了從輕減輕處理情節、從重處理情節、信用修復機制。

　　第五章科研失信行為的處理程序。共7條，包括案件調查程序、暫停措施、處理決定書記載內容、文書送達、救濟途徑、懲戒期限折抵等方面內容。

　　第六章附則。共4條，包括主管部門及其工作人員違規責任、銜接安排、參照適用、試行年限等內容。

　　三、主要特點

　　一是《辦法》針對性、實操性強。《辦法》對科研失信行為分級分類管理，按照四類責任主體，區分一般失信行為和嚴重失信行為，對應采取不同年限的限制懲戒措施。《辦法》規定了風險預警防范措施，對于輕微的失信行為或者存在財政資金風險的情形，及時介入防范。《辦法》規定了暫停措施，對于有證據證明存在科研失信行為的責任主體，主管部門在作出行政認定和處理前，可先采取暫停措施予以風險防控。《辦法》規范了失信行為的認定和處理程序，主管部門對責任主體作出處理決定，應經規范調查取證，聽取責任主體的陳述申辯，確需處理的，應書面作出處理決定并送達至處理對象。

　　二是《辦法》覆蓋面廣。《辦法》覆蓋了深圳市科技計劃項目、科學技術獎勵等各類科技業務；覆蓋了科技計劃項目承擔單位及人員、咨詢評審專家、第三方服務機構及其工作人員等主體；覆蓋了各類科技計劃項目申報、評審、實施、驗收、監督和評估等管理環節；覆蓋了各類型科研失信行為。

　　三是《辦法》充分體現了寬嚴相濟。《辦法》規定，主管部門在作出處理決定前，應綜合考慮科研失信行為的主客觀因素，并規定了從輕、從重情節。《辦法》完善了懲戒期限的折抵安排，主管部門如在后續作出具體處理決定，涉及的懲戒期限計算，允許暫停期間的期限進行折抵。《辦法》設立了信用修復機制，在懲戒期內，處理對象可以通過積極履行義務、主動整改、彌補損失或為社會作貢獻等方式進行科研誠信修復。

深圳科技創新委員會

2021年1月4日

      政策原文：深圳市科技創新委員會關于印發《深圳市科研誠信管理辦法（試行）》的通知